海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）
基金合同
基金料理东说念主：海富通基金料理有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
二〇二五年三月
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
目 录
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
一、媒介
（一）缔结《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》
（以下
简称“本基金合同”）的目的、依据和原则
缔结本基金合同的目的是明确本基金合同当事东说念主的权利义务、方法海富通中
证 A100 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）的运作，保护基金
份额捏有东说念主的正当权益。
缔结本基金合同的依据是《中华东说念主民共和国民法通则》、
《中华东说念主民共和国合
同法》、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）、
《证券投资基
金运作料理办法》
（以下简称《运作办法》）、
《公开召募证券投资基金信息裸露管
理办法》（以下简称《信息裸露办法》）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简
称《销售办法》
）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》
（以下简
称《流动性规则》
）、《公开召募证券投资基金运作劝诱第 3 号——指数基金劝诱》
（以下简称《指数基金劝诱》）过甚他法律法例的接洽规则。
缔结本基金合同的原则是对等自觉、竭诚信用、充分保护基金份额捏有东说念主的
正当权益。
（二）本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、本基金合同和其他接洽法律法
规规则召募，并经中国证券监督料理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中
国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实验性判
断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错按捺未达约定指标、
指数编制机构住手办事、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明书。
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基金料理东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎辛苦的原则料理和运用基金财产，
但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证
基金份额捏有东说念主的最低收益。
（三）本基金合同是约定本基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，
其他与本基金关连的波及本基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表
述，如与本合同不一致或突破的，均以本基金合同为准。本基金合同确当事东说念主包
括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依本基金合同取得
本基金基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份
额的行动本人即标明其对本基金合同的承认和接受。基金份额捏有东说念主算作本基金
合同当事东说念主并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同确当事东说念主按
照《基金法》、本基金合同过甚他接洽法律法例规则享有权利、承担义务。
（四）本基金的投资鸿沟包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱
大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与革命企业、境外刊行东说念主、中国存托凭
证刊行机制以及走动机制等关连的风险。
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二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）；
基 金 合 同 或 本 基 金 合 指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基
同： 金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充；
招募讲明书： 指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）招
募讲明书》过甚更新；
发售公告： 指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基
金份额发售公告》
托管公约 指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托
管公约》过甚任何灵验纠正和补充；
基金居品汉典提要： 指《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基
金居品汉典提要》过甚更新；
中国证监会： 指中国证券监督料理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督料理委员会；
《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常
务委员会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实
施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》实时常作念出
的纠正；
《销售办法》： 指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7
月 1 日起实施的《证券投资基金销售料理办法》及不
时作念出的纠正；
《运作办法》： 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7
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月 1 日起实施的《证券投资基金运作料理办法》及不
时作念出的纠正；
《信息裸露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修
改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券
投资基金信息裸露料理办法》实时常作出的纠正；
《业务规则》 指《海富通基金料理有限公司绽开式基金业务规则》
元： 指东说念主民币元；
基金料理东说念主： 指海富通基金料理有限公司；
基金托管东说念主： 指中国银行股份有限公司；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、计帐和交收业务，具体
内容包括投资者基金账户料理、基金份额注册登记、
计帐及基金走动证据、披发红利、建立并督察基金份
额捏有东说念主名册等；
注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
为海富通基料理有限公司或接受海富通基金料理有
限公司托付代为办理注册登记业务的机构。对于投资
者通过销售机构提交的基金走动业务请求（包括基金
认购、申购、赎回、退换、转托管、分成方法设立等），
其最终处理结果以注册登记机构的证据为准;
投资者： 指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和
法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其
他投资者；
个东说念主投资者： 指依据中国接洽法律法例不错投资于证券投资基金
的天然东说念主；
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机构投资者： 指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准
诞生和灵验存续并照章不错投资于证券投资基金的
企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织；
及格境外机构投资者： 指相宜《及格境外机构投资者境内证券投而已理办
法》及关连法律法例规则不错投资于在中国境内照章
召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者；
基金份额捏有东说念主大会： 指按照本基金合同第九部分之规则召集、召开并由基
金份额捏有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议；
基金召募期： 指基金合同和招募讲明书中载明，并经中国证监会核
准的基金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长
不最初 3 个月；
基金合同奏效日： 指募集完毕，基金召募的基金份额总额、召募金额和
基金份额捏有东说念主东说念主数相宜关连法律法例和基金合同
规则的，基金料理东说念主依据《基金法》向中国证监会办
理备案手续后，中国证监会的书面证据之日；
存续期： 指本基金合同奏效至隔断之间的不依期期限；
责任日： 指上海证券走动所和深圳证券走动所的宽泛走动日；
认购： 指在基金召募期内，投资者按照本基金合同的规则申
请购买本基金基金份额的行动；
申购： 指在本基金合同奏效后的存续时间，投资者请求购买
本基金基金份额的行动；
赎回： 指在本基金合同奏效后的存续时间，基金份额捏有东说念主
按基金合同规则的条件要求基金料理东说念主购回本基金
基金份额的行动；
上市走动： 基金合同奏效后投资者通过深圳证券走动所会员单
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位以汇集竞价的方法买卖基金份额的行动；
日常走动： 指场外申购和赎回等场外基金走动，以及场内申购和
赎回及上市走动等场内基金走动；
基金退换： 指基金份额捏有东说念主按基金料理东说念主规则的条件，请求将
其捏有的基金料理东说念主料理的某一基金的基金份额转
换为基金料理东说念主料理的其他基金的基金份额的行动；
转托管： 指基金份额捏有东说念主将其基金账户内的某一基金的基
金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行动；
指示： 指基金料理东说念主在运用基金财产进行投资时，向基金托
管东说念主发出的资金划拨及什物券调拨等指示；
代销机构： 指相宜《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，
取得基金代销业务履历并接受基金料理东说念主托付，代为
办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金料理东说念主及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金料理东说念主的直销中心及基金代销机构的代销网
点；
规则媒介： 指相宜中国证监会规则条件的用以进行信息裸露的
世界性报刊及《信息裸露办法》规则的互联网网站（包
括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基
金电子裸露网站）等媒介；
深圳证券账户： 指在中国证券登记结算有限累赘公司深圳分公司开
设的深圳证券走动所东说念主民币泛泛股票账户(简称“A 股
账户”)或证券投资基金账户(简称“基金账户”)，投
资者通过深圳证券走动所走动系统办理基金走动、申
购、赎回等业务时需捏有深圳证券账户；
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基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其捏有的
由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及
其变动情况的账户；
走动账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、退换及转托管等业务而
引起的基金份额的变动及结余情况的账户；
证券登记系统： 指中国证券登记结算有限累赘公司深圳分公司证券
登记结算系统；
注册登记系统： 指中国证券登记结算有限累赘公司绽开式基金注册
登记系统，又简称为 TA 系统；
系统内转托管： 投资者将其捏有的基金份额在注册登记系统内不同
销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会
员单元（席位）之间进行转托管的行动；
跨系统转登记： 投资者将其捏有的 A 类基金份额在注册登记系统和
证券登记结算系统间进行转登记的行动；
绽开日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的责任日；
T 日： 指投资者向销售机构提议申购、赎回或其他业务请求
的绽开日；
T+n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个责任日，n 指天然数；
基金收益： 指基金投资所得股票红利、股息、债券利息、证券投
资收益、证券捏或然间公允价值变动、银行进款利息
以过甚他正当收入；
基金钞票总值： 指基金捏有的种种有价证券、银行进款本息、应收款
项以及以其他钞票等体式存在的基金财产的价值总
和；
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基金钞票净值： 指基金钞票总值减去基金欠债后的价值；
基金份额净值： 指以计较日基金财产净值除以计较日基金份额余额
所得的单元基金份额的价值；
基金份额类别： 本基金根据申购费、销售办事费收取方法及走动方法
的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别
辞别设立代码，辞别计较和公告基金份额净值和基金
份额累计净值
A 类基金份额： 指在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类
别基金钞票入网提销售办事费的基金份额，A 类基金
在深圳证券走动所上市走动，通畅场内、场外申购赎
回
C 类基金份额： 指从本类基金钞票入网提销售办事费，并不再收取申
购用度的基金份额，C 类基金份额不上市走动，仅开
通场外申购赎回
销售办事费： 指从基金财产入网提的，用于本基金阛阓推行、销售
以及基金份额捏有东说念主办事的用度
法律法例： 指中华东说念主民共和国现行灵验的法律、行政法例、司法
解释、所在法例、所在规章、部门规章过甚他方法性
文献以及对于该等法律法例的时常修改和补充；
《流动性规则》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1
日起实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风
险料理规则》及颁布机关对其时常作念出的纠正
流动性受限钞票： 指由于法律法例、监管、合同或操作勤苦等原因无法
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在
定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受
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限的新股及非公开拓行股票、钞票支捏证券、因刊行
东说念主债务误期无法进行转让或走动的债券等
《指数基金劝诱》
： 指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金运作劝诱第 3 号——
指数基金劝诱》及颁布机关对其时常作念出的纠正
不可抗力： 指任何无法预感、无法克服、无法幸免的事件和因素，
包括但不限于激流、地震过甚他天然灾害、斗争、疫
情、骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发
停电、电脑系统或数据传输系统非宽泛住手以过甚他
突发事件、证券走动场面非宽泛暂停或住手走动等。
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三、基金的基本情况
（一）基金称号
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（二）基金的类别
股票型
（三）基金的运作方法
上市契约型绽开式
（四）上市走动所
深圳证券走动所
（五）基金投资指标
本基金接纳指数化投资方法，通过灵验的投资武艺敛迹和数目化风险料理手
段，按捺基金投资组合相对于功绩比拟基准的偏离度，收场对功绩比拟基准的有
效追踪。本基金料理东说念主将力求按捺本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均
追踪偏离度的实足值不最初 0.35%，年化追踪舛错小于 4％。
（六）基金份额驱动面值和认购用度
本基金的驱动面值为东说念主民币 1.00 元
本基金认购费率最高不最初 5%，具体费率按《招募讲明书》的规则实践。
（七）基金最低召募份额总额和最低召募金额
本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。
（八）基金存续期限
不依期
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（九）基金份额的类别
本基金根据申购费、销售办事费收取方法及走动方法的不同，将基金份额分
为不同的类别。
在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服
务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类基金钞票入网提销售办事费，并不
再收取申购用度的基金份额称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额辞别设立代码。A 类基金份额通过场外和场内
两种方法申购、赎回，并在走动所上市走动（场内份额上市走动，场外份额不上
市走动），A 类基金份额捏有东说念主可进行跨系统转登记；C 类基金份额通过场外方
式申购、赎回，不在走动所上市走动。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金
份额和 C 类基金份额将辞别计较和公告种种基金份额净值和种种基金份额累计
净值。
投资东说念主可自行遴荐申购的基金份额类别。在相宜关连法律法例和基金份额上
市条件的前提下，本基金料理东说念主不错请求本基金某类或多类基金份额在深圳证券
走动所上市走动。
根据基金运作情况，基金料理东说念主可在不违抗法律法例的规则、基金合同的约
定以及对基金份额捏有东说念主利益无实验性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协
商，住手现存基金份额类别的销售、变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎
回费率或变更收费方法、或者增多新的基金份额类别等，调养前基金料理东说念主需及
时公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额捏有东说念主大会。
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四、基金份额的发售与认购
（一）发售时期
本基金召募期限自基金份额发售之日起不最初 3 个月，具体发售时期由基
金料理东说念主根据关连法律法例以及本基金合同的规则确定，并在基金份额发售公告
中裸露。
（二）发售方法
本基金通过场外和场内两种方法公开拓售。场外将通过基金料理东说念主的直销网
点及基金代销机构的代销网点发售（具体名单见基金份额发售公告）。场内将通
过深圳证券走动所内具有相应业务履历的会员单元发售（具体名单见基金份额发
售公告或关连业务公告）。尚未取得相应业务履历，但属于深圳证券走动所会员
的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券走动所走动系统参与
本基金的上市走动。本基金认购采用全额缴款认购的方法。基金投资者在召募期
内可屡次认购，认购一禁受理不得取销。
基金发售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表发售机
构确乎接收到认购请求。认购的证据以注册登记机构或基金料理公司的证据结果
为准。对于认购请求及认购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善应用正当
权利。
（三）发售对象
本基金的发售对象为个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（四）基金认购用度
本基金认购费率最高不最初认购金额的 5%，具体实践费率在招募讲明书中
列示。场内会员单元应按照场外认购费率设定投资者场内认购的认购用度。基金
认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推行、销售、注册登记等召募期
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间发生的各项用度。
（五）认购份额的计较方法
认购金额。计较公式为：
（1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；
（2）认购用度 = 认购金额－净认购金额；
（3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额驱动面值。
基金场内认购接纳份额认购的方法。计较公式为：
（1）净认购金额＝挂牌价钱×认购份额
（2）认购用度＝挂牌价钱×认购份额×认购费率
（3）认购金额＝净认购金额＋认购用度
（4）利息折算的份额＝利息/挂牌价钱
四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。
场内认购金额计较结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍
五入。利息折算的份额保留至整数位（最小单元为1份），余额计入基金财产。
旧例，团结阛阓实验情况收取。具体费率详见本基金的《招募讲明书》和《发售
公告》。
（六）召募时间认购资金利息的处理方法
本基金的认购款项在基金召募时间产生的利息在基金合同奏效后将折算为
基金份额，归基金份额捏有东说念主统统。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为
准。
（七）基金认购的具体规则
投资者认购原则、认购名额、认购份额的计较公式、认购时期安排、投资者
认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金料理东说念主根据关连法律法例以及本
基金合同的规则确定，并在招募讲明书和基金份额发售公告中裸露。
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（八）基金召募时间召募的资金应当存入专诚账户，在基金募集完毕前任何
东说念主不得动用。
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五、基金的备案
（一）基金备案的条件
本基金召募期限届满，具备下列条件的，基金料理东说念主应当按照规则办理验资
和基金备案手续：
（二）基金的备案
基金召募期限届满，具备上述基金备案条件的，基金料理东说念主应当自召募期限
届满之日起 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向
中国证监会提交验资讲述，办理基金备案手续。
（三）基金合同的奏效
赐与公告。
金募集完毕前任何东说念主不得动用。
（四）基金召募失败的处理方法
基金召募期限届满，不行餍足基金备案的条件的，则基金召募失败。基金管
理东说念主应当：
行同期进款利息。
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（五）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票限制
本合同存续期内，基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财产净值低于东说念主
民币 5000 万元的，基金料理东说念主应当实时讲述中国证监会；纠合 20 个责任日出现
前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会讲明原因和报送处罚决策。
法律法例或监管部门另有规则的，按其规则办理。
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六、基金份额的上市走动
本基金为上市契约型绽开式基金，投资者不错通过上市走动、场外申购赎回、
场内申购赎回三种方法，收场A类基金份额的日常走动。如无十分讲明，本省俭
定仅适用于基金A类基金份额。
异日，基金料理东说念主在履行关连武艺后也可请求本基金C类基金份额等其他份
额类别上市走动，基金料理东说念主可根据需要修改基金合同关连内容，但应在实施日
前依照《信息裸露办法》的接洽规则在规则媒介上公告。
一、 基金份额的上市走动
基金合同奏效后，基金料理东说念主不错根据接洽规则，请求本基金的基金份额上
市走动。
深圳证券走动所。
本基金合同奏效后三个月内脱手在深圳证券走动所上市走动。
在确定上市走动的时期后，基金料理东说念主最迟在上市前3个责任日在规则报刊
和网站上刊登公告。
（1）本基金上市首日的开盘参考价为前一走动日基金份额净值；
（2）本基金实行价钱涨跌幅按捺，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；
（3）本基金买入申报数目为100份或其整数倍；
（4）本基金申报价钱最小变动单元为0.001元东说念主民币；
（5）本基金上市走动除名《深圳证券走动所走动规则》过甚他接洽规则。
本基金上市走动的用度按照深圳证券走动所的接洽规则办理。
本基金在深圳证券走动所挂牌走动，走动行情通过行情发布系统揭示。行情
发布系统同期揭示基金前一走动日的基金份额净值。
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发生下列情形之一时,本基金应暂停上市：
（1）基金份额捏有东说念主数纠合20个责任日低于1000东说念主；
（2）基金总份额纠合20个责任日低于2亿份；
（3）违抗国度法律、行政法例，中国证监会决定暂停本基金上市；
（4）深圳证券走动所觉得须暂停上市的其他情形。
暂停上市情形摒除后,基金料理东说念主可向深圳证券走动所提议还原上市请求；经
深圳证券走动所核准后,可还底本基金上市。
发生下列情况之一时，本基金应隔断上市走动：
（1）自暂停上市之日起半年内未能摒除暂停上市原因的；
（2）基金合同隔断；
（3）基金份额捏有东说念主大会决定隔断上市；
（4）深圳证券走动所觉得须隔断上市的其他情况。
发生上述隔断上市情形时，由证券走动所隔断其上市走动，基金料理东说念主报经
中国证监会备案后隔断本基金的上市，并在规则报刊和网站上刊登隔断上市公
告。
关连规则内容进行调养的，本基金合同相应赐与修改，并按照新规则实践，且此
项修改不消召开基金份额捏有东说念主大会。
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七、基金份额的申购、赎回与退换
本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市走动、场外申购赎回、场内申购赎
回三种方法，收场基金份额的日常走动。C 类基金份额不上市走动，也不开设场
内申购、赎回的方法，投资者只可通过场外方法申购与赎回 C 类基金份额。
（一）申购与赎回的场面
投资者可使用深圳证券账户，通过深圳证券走动所走动系统办理申购、赎回
业务，场内代销机构为基金料理东说念主指定的具有基金代销业务履历的深圳证券走动
所会员单元。投资者还可使用绽开式基金账户，通过基金料理东说念主、场外代销机构
柜台系统办理申购、赎回业务。
投资者应当在基金料理东说念主和场内、场外代销机构办理基金申购、赎回业务的
营业场面或按基金料理东说念主和场内、场外代销机构提供的其他方法办理基金的申购
和赎回。本基金场内、场外代销机构名单将由基金料理东说念主在招募讲明书、发售公
告或其他公告中列明。
基金料理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金料理东说念主网站公示。
（二）申购与赎回办理的绽开日实时期
本基金的绽开日为本合同奏效后基金料理东说念主持理申购或赎回之日，具体业务
办理时期以销售机构公布的时期为准。
若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动时期变更或其他寥落情况，基金
料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调养并公告。
基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者退换。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或退换
请求的，视为下一个绽开日提议的请求，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理
该类别基金份额申购、赎回时期所在绽开日的价钱。
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本基金的申购自基金合同奏效日起不最初 3 个月的时期脱手办理。
本基金的赎回自基金合同奏效日起不最初 3 个月的时期脱手办理。
在确定申购脱手时期与赎回脱手时期后，由基金料理东说念主最迟于申购或赎回开
始前 3 个责任日在规则媒介上公告。
（三）申购与赎回的原则
的基金份额净值为基准进行计较；
回以份额请求；
时，需遵守深圳证券走动所及中国证券登记结算有限累赘公司的关连业务规则。
若关连法律法例、中国证监会、深圳证券走动所或中国证券登记结算有限累赘公
司对场内申购、赎回业务规则有新的规则，将按照新规则实践；
对该基金份额捏有东说念主在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购证据日历在
先的基金份额先赎回，申购证据日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎
回费率；
业务办理时期末端后不得取销；
最迟应在新的原则实施前 3 个责任日在规则媒介上公告。
（四）申购与赎回的武艺
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基金投资者须按销售机构规则的手续，在绽开日的业务办理时期内提议申购
或赎回的请求。
投资者申购本基金，须按销售机构规则的方法全额托福申购款项。
投资者提交赎回请求时，其在销售机构（网点）必须有实足的基金份额余额。
T 日规则时期受理的请求，宽泛情况下，基金料理东说念主应自身或托付注册登记
机构在 T+1 日内对基金投资者申购、赎回请求的灵验性进行证据。投资者应在
T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方法查询请求的证据情况。
基金销售机构受理请求并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构确乎接
收到申购、赎回请求。申购和赎回请求的证据以基金料理东说念主或其托付的注册登记
机构或的证据结果为准。
申购接纳全额交款方法，若资金在规则时期内未全额到账则申购不告捷，申
购款项将送还投资者账户。
投资者赎回请求成交后，基金料理东说念主应通过注册登记机构及关连基金销售机
构按规则向投资者支付赎回款项，赎回款项在自接受基金投资者灵验赎回请求之
日起不最初 7 个责任日的时期内划往投资者银行账户。在发生大王人赎回时，赎回
款项的支付办法按本基金合同和接洽法律法例规则处理。
（五）申购与赎回的数额按捺
制，基金料理东说念主进行前述调养必须提前 3 个责任日在规则媒介上公告。
基金料理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
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断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，
具体请参见关连公告。
（六）申购份额与赎回金额的计较方法
定，并在招募讲明书中列示。申购的灵验份额为按实验证据的申购金额在扣除申
购用度后，以请求当日相应类别的基金份额净值为基准计较，场内申购份额的计
算接纳截尾法保留至整数位，不及 1 份部分对应的申购资金将复返给投资者。场
外申购份额的计较以四舍五入的方法保留一丝点后两位，由此舛错产生的损失由
基金财产承担，产生的收益归基金财产统统，本基金的申购金额包括申购用度和
净申购金额。其中，
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购用度 =申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值
当日相应类别基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金
额，各计较结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛错产生的损失
由基金财产承担，产生的收益归基金财产统统。
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，
赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值
赎回用度＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回用度
金财产。C 类基金份额不收取申购用度。
（七）申购和赎回的用渡过甚用途
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额的 5％，其中对于捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费。
率越低，申购用度即是申购金额减净申购金额（见前述计较公式）。实验实践的
申购费率在招募讲明书中载明。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单
笔辞别计较。
实验实践的赎回费率在招募讲明书中载明。
于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金
份额不收取申购用度。
本基金的赎回用度由基金份额捏有东说念主承担，其中对于捏续捏有期少于 7 日的
投资者收取的赎回费全额归入基金财产，对捏续捏有期满 7 日或以上的，不低于
赎回费总额 25%的部分归入基金财产（具体比例见招募讲明书），其余部分用于
支付注册登记费等关连手续费。
回费率。费率如发生变更，基金料理东说念主最迟应于新的费率或收费方法实施前 2
个责任日在规则媒介上公告。
（八）申购与赎回的注册登记
取销。
加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。
权益并办理相应的注册登记手续。
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调养，并最迟于脱手实施前 3 个责任日在规则媒介上公告。
（九）大王人赎回的认定及处理方法
单个绽开日中，本基金的基金份额净赎回请求（赎回请求总份额扣除申购总
份额后的余额）与净退换出请求（退换出请求总份额扣除退换入请求总份额后的
余额）之和最初上一日基金总份额的 10%，为大王人赎回。
出现大王人赎回时，基金料理东说念主不错根据本基金那时的钞票组合景象决定接受
全额赎回或部分延期赎回。
（1）接受全额赎回：当基金料理东说念主觉得有才调兑付投资者的全部赎回请求
时，按宽泛赎回武艺实践。
（2）部分延期赎回：当基金料理东说念主觉得兑付投资者的赎回请求有艰巨，或
觉得兑付投资者的赎回请求进行的钞票变现可能使基金财产净值发生较大波动
时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，
对其余赎回请求延期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个基金份额捏有东说念主申
请赎回份额占当日请求赎回总份额的比例，确定该基金份额捏有东说念主当日受理的赎
回份额；未受理部分除投资者在提交赎回请求时遴荐将当日未获受理部分赐与撤
销者外，蔓延至下一绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。转入下一开
放日的赎回请求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。
若基金发生大王人赎回，在出现单个基金份额捏有东说念主最初基金总份额 30%的赎
回请求（简称“大额赎回请求东说念主”）情形下，基金料理东说念主应当延期办理赎回请求。
基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前提下，
优先证据其他赎回请求东说念主（简称“小额赎回请求东说念主”）的赎回请求：若小额赎回
请求东说念主的赎回请求在当日赐与全部证据，则基金料理东说念主在仍可接受赎回请求的范
围内对大额赎回请求东说念主的赎回请求按比例证据，对大额赎回请求东说念主未予证据的赎
回请求延期办理；若小额赎回请求东说念主的赎回请求在当日未予全部证据，则对未确
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认的赎回请求（含小额赎回请求东说念主的其余赎回请求与大额赎回请求东说念主的全部赎回
请求）延期办理。延期办理的赎回请求适用本条规则的延期赎回或取消赎回的规
则；同期，基金料理东说念主应当对延期办理的事宜在规则媒介上刊登公告。
（3）当发生大王人赎回并延期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或招
募讲明书规则的其他方法，在 3 个责任日内申诉基金份额捏有东说念主，讲明接洽处理
方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。
（4）暂停接受和减速支付：本基金纠合 2 个绽开日以上(“以上”含本数, 下
同)发生大王人赎回，如基金料理东说念主觉得有必要，可暂停接受赎回请求；依然接受
的赎回请求不错减速支付赎回款项，但减速期限不得最初 20 个责任日，并应当
在规则媒介上公告。
（十）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
（1）因不可抗力导致基金料理东说念主无法受理投资者的申购请求；
（2）证券走动场面走动时期非宽泛停市，导致基金料理东说念主无法计较当日基
金财产净值；
（3）发生本基金合同规则的暂停基金财产估值情况；
（4）基金财产限制过大，使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他
可能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东说念主的利益的情形；
（5）基金料理东说念主觉得会影响或毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的某笔或某些
申购；
（6）基金料理东说念主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者捏有基
金份额的比例达到或者最初 50%，或者变相侧目 50%汇集度的情形时；
（7）面前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓
价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商
证据后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购请求；
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（8）法律法例规则或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述暂停申购情形之一的，申购款项将送还投资者账户。发生上述（1）、
（2）、（3）、（4）、（7）、（8）项暂停申购情形时，基金料理东说念主应当根据
接洽规则，在规则媒介上公告。
基金料理东说念主断绝或暂停接受申购的方法包括：
（1） 断绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购请求；
（2） 断绝接受、暂停接受某个或某数个责任日的全部申购请求；
（3） 按比例断绝接受、暂停接受某个或某数个责任日的申购请求。
在暂停申购的情形摒除时，基金料理东说念主应实时还原申购业务的办理并照章公
告。
（1）因不可抗力导致基金料理东说念主无法支付赎回款项；
（2）证券走动场面走动时期非宽泛停市，导致基金料理东说念主无法计较当日基
金财产净值；
（3）基金纠合发生大王人赎回，根据本基金合同规则，不错暂停接受赎回申
请的情况；
（4）发生本基金合同规则的暂停基金财产估值的情况；
（5）面前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓
价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商
证据后，基金料理东说念主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回款项；
（6）法律法例规则或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的，基金料理东说念主应当在当日向中国证监会备案，并实时公
告。已接受的赎回请求，基金料理东说念主应当足额支付；如暂时不行足额支付，应当
按单个赎回请求东说念主已被接受的赎回请求量占已接受的赎回请求总量的比例分拨
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给赎回请求东说念主，其余部分在后续绽开日赐与支付。
在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时还原赎回业务的办理并照章公
告。
（1）如果发生暂停的时期为一天，基金料理东说念主将于重新绽开日，在规则媒
介，刊登基金重新绽开申购或赎回的公告，并公告最近一个绽开日种种基金份额
的基金份额净值。
（2）如果发生暂停的时期最初一天但少于两周，暂停末端，基金重新绽开
申购或赎回时，基金料理东说念主将提前一个责任日，在规则媒介，刊登基金重新绽开
申购或赎回的公告，并在重新绽开申购或赎回日公告最近一个绽开日种种基金份
额的基金份额净值。
（3）如果发生暂停的时期最初两周，暂停时间，基金料理东说念主应每两周详少
重叠刊登暂停公告一次；当纠合暂停时期最初两个月时，可对重叠刊登暂停公告
的频率进行调养。暂停末端，基金重新绽开申购或赎回时，基金料理东说念主应提前二
个责任日，在规则媒介纠合刊登基金重新绽开申购或赎回的公告，并在重新绽开
申购或赎回日公告最近一个绽开日种种基金份额的基金份额净值。
（十一）基金退换
基金料理东说念主不错根据关连法律法例以及本基金合同的规则，在条件闇练的情
况下提供本基金与基金料理东说念主料理的其他基金之间的退换办事。基金退换不错收
取一定的退换费，关连规则由基金料理东说念主届时根据关连法律法例及本基金合同的
规则制定并公告。
（十二）依期定额投资操办
基金料理东说念主不错为投资者办理依期定额投资操办，具体规则由基金料理东说念主在
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届时发布的公告或更新的招募讲明书中确定。
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八、基金的非走动过户、转托管、冻结与质押
（一）非走动过户
基金注册登记机构只受理剿袭、捐赠、司法强制实践和经注册登记机构认
可的其他情况下的非走动过户。其中：
“剿袭”指基金份额捏有东说念主死亡,其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；
“捐赠”仅指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基
金会或社会团体的情形；
“司法强制实践”是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额捏有东说念主捏有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。
办理非走动过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的关连汉典，平直
向基金注册登记机构请求办理。
相宜条件的非走动过户请求自请求受理日起二个月内办理；请求东说念主按基金注
册登记机构规则的圭臬缴纳过户用度。
（二）转托管
本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在
注册登记系统捏有东说念主绽开式基金账户下；场内认购、申购或上市走动买入的基金
份额登记在证券登记结算系统捏有东说念主证券账户下。登记在证券登记结算系统中的
基金份额既不错在深圳证券走动所上市走动，也不错平直请求场内赎回。登记在
注册登记系统中的基金份额可请求场外赎回。
本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。跨系统转登记仅适用
于本基金A类基金份额。如日后C类基金份额通畅跨系统转登记的，基金料理东说念主
将另行公告。
（1）系统内转托管是指捏有东说念主将捏有的基金份额在注册登记系统内不同销
售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托
管的行动。
（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额捏有东说念主在变更办理基金赎回
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业务的销售机构（网点）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。
（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东说念主在变更办理上市
走动或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。
具体办理方法参照《业务规则》的接洽规则以及基金代销机构的业务规则。
（1）跨系统转登记是指捏有东说念主将捏有的基金份额在注册登记系统和证券登
记结算系统之间进行转登记的行动。
（2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限累赘公司
的关连规则办理。
（三）冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻
以及法律法例招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分
产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。
（四）基金份额的质押
在关连法律法例有明确规则的条件下，基金注册登记机构不错办理基金份
额的质押业务，并将制定和实施相应的业务规则。
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九、基金合同当事东说念主过甚权利义务
（一）基金料理东说念主
称号：海富通基金料理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易西宾区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以
及 19 层 1901-1908 室
法定代表东说念主：路颖
成立日历：2003 年 4 月 18 日
批准诞盼望关：中国证券监督料理委员会
批准诞生文号：中国证监会证监基金字200348 号
操办鸿沟：基金召募、基金销售、钞票料理和中国证监会许可的其他业务
组织体式：有限累赘公司
注册成本：3 亿元东说念主民币
存续时间：捏续操办
（1）照章召募基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律法例和基金合同寂然料理运用基金财产；
（3）根据法律法例和基金合同的规则，制订、修改并公布接洽基金认购、
申购、赎回、转托管、基金退换、非走动过户、冻结、收益分拨等方面的业务规
则；
（4）根据法律法例和基金合同的规则决定本基金的关连费率结构和收费方
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式，赢得基金料理费，收取或托付收取投资者认购费、申购费、赎回费过甚他事
先核准或公告的合理用度以及法律法例规则的其他用度；
（5）根据法律法例和基金合同的规则销售基金份额；
（6）在本合同的灵验期内，在不违抗公说念、合理原则以及不妨碍基金托管
东说念主遵守关连法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主
履行本合同的情况进行必要的监督。如觉得基金托管东说念主违抗了法律法例或基金合
同规则对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益形成要紧损失的，应实时呈文中
国证监会，以及采用其他必要措施以保护本基金及关连基金合同当事东说念主的利益；
（7）根据基金合同的规则遴荐和更换基金代销机构，并有权依照代销公约
和接洽法律法例对基金代销机构行动进行必要的监督和查验；
（8）自行担任基金注册登记机构或遴荐、更换基金注册登记代理机构，办
理基金注册登记业务，并按照基金合同规则对基金注册登记代理机构进行必要的
监督和查验；
（9）在基金合同约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购和赎回的请求；
（10）在法律法例允许的前提下，为基金份额捏有东说念主的利益照章为基金进行
融资、融券，并以基金钞票履行偿还融资和支付利息的义务；
（11）依据法律法例和基金合同的规则，制订基金收益分拨决策；
（12）按照法律法例，代表基金对被投资企业应用鼓吹权利，代表基金应用
因投资于其他证券所产生的权利；
（13）在基金托管东说念主职责隔断时，提名新的基金托管东说念主；
（14）依据法律法例和基金合同的规则，召集基金份额捏有东说念主大会；
（15）遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供办事的外部
机构并确定接洽费率；
（16）法律法例、基金合同规则的其他权利。
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（1）照章请求并召募基金，办理或者托付经国务院证券监督料理机构认定
的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同奏效之日起，以竭诚信用、辛苦尽责的原则料理和运用基
金财产；
（4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的操办方法料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寂然，对所料理的不同基金辞别
料理、辞别记账，进行证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分
配基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同过甚他接洽规则外，不得为我方及任何
第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐讲述；
（9）接受基金托管东说念主依据法律法例、本基金合同和托管公约进行的监督；
（10）采用稳健合理的措施使计较绽开式基金份额认购、申购、赎回和刊出
价钱的方法相宜基金合同等法律文献的规则；
（11）计较并公告基金净值信息；
（12）按照法律法例和本基金合同的规则，编制并公告基金季度讲述、中期
讲述、年度讲述等依期讲述，履行信息裸露及讲述义务；
（13）保守基金买卖高明，不表现基金投资操办、投资意向等。除基金法、
基金合同过甚他接洽规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应赐与障翳，不得
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向他东说念主表现；
（14）按法律法例和基金合同的规则办理基金份额的认购、申购、赎回等业
务和/或托付其他机构代理接洽业务，实时、足额支付赎回款项；
（15）保存基金财产料理业务举止的记录、账册、报表、代表基金签订的重
大合同过甚他关连汉典；
（16）依据《基金法》、基金合同过甚他接洽规则召集基金份额捏有东说念主大会
或互助基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（17）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权利或实施其
他法律行动；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主的正当权
益，欢跃担补偿累赘，其补偿累赘不因其退任而免除；
（20）基金托管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主
利益向基金托管东说念主追偿；
（21）法律法例、基金合同及中国证监会规则的其他义务。
（二）基金托管东说念主
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市回应门内大街 1 号
法定代表东说念主：葛海蛟
成立日历：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
组织体式：股份有限公司
注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续时间：捏续操办
操办鸿沟：采纳东说念主民币进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理
单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证办事及担保；代理收
付款项；提供督察箱办事；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外
币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外
汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外
币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外
汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的
刊行及付款；资信探望、计划、见证业务；组织或参加银团贷款；
国际贵金属买卖；外洋分支机构操办当地法律许可的一切银行业
务；在港澳地区的分行依据当地执法可刊行或参与代理刊行当地
货币；经中国银行业监督料理委员会等监管部门批准的其他业务；
保障兼业代理（灵验期至 2021 年 8 月 21 日）。
（1）依据法律法例和基金合同的规则安全督察基金财产；
（2）依照基金合同的约定赢得基金托管费；
（3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作；
（4）在基金料理东说念主职责隔断时，提名新的基金料理东说念主；
（5）依据法律法例和基金合同的规则召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）法律法例、基金合同规则的其他权利。
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（1）安全督察基金财产；
（2）诞生专诚的基金托管部，具有相宜要求的营业场面，配备实足的、合
格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，追究基金财产托作事宜；
（3）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户；
（4）除依据《基金法》、基金合同过甚他接洽规则外，不得以基金钞票为
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）对所托管的不同基金财产辞别设立账户，确保基金财产的完好和寂然；
（6）督察由基金料理东说念主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；
（7）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关连汉典；
（8）按照基金合同的约定，根据基金料理东说念主的指示，实时办理计帐、交割
事宜；
（9）保守基金买卖高明。除法律法例、基金合同另有规则外，在基金信息
公开裸露前应赐与障翳，不得向他东说念主表现；
（10）根据法律法例及本合同的约定，办理与基金托管业务举止接洽的信息
裸露事项；
（11）对基金财务司帐讲述、中期讲述和年度讲述的关连内容出具认识，说
明基金料理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金
料理东说念主有未实践基金合同规则的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采用了稳健的
措施；
（12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）复核基金料理东说念主计较的基金钞票净值和种种基金份额净值；
（14）按规则制作关连账册并与基金料理东说念主查对；
（15）依据基金料理东说念主的指示或接洽规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
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（16）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会或互助基金份额捏有东说念主照章自行召
集基金份额捏有东说念主大会；
（17）按照法律法例监督基金料理东说念主的投资运作；
（18）因违抗基金合同导致基金财产损失，欢跃担补偿累赘，其累赘不因其
退任而免除；
（19）因基金料理东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管
理东说念主追偿；
（20）法律法例、基金合同及中国证监会规则的其他义务。
（三）基金份额捏有东说念主
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同当
事东说念主。基金份额捏有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要
条件。合并类别的每份基金份额具有同等的权利与义务。
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息汉典；
（7）监督基金料理东说念主的投资运作；
（8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额销售机构毁伤其正当权益的行
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为照章拿告状讼；
（9）法律法例、基金合同规则的其他权利。
（1）遵守法律法例、基金合同过甚他接洽规则；
（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规则的用度；
（3）在捏有的基金份额鸿沟内，承担基金耗费或者基金合同隔断的有限责
任；
（4）不从事任何有损基金、其他基金份额捏有东说念主过甚他基金合同当事东说念主合
法利益的举止；
（5）实践基金份额捏有东说念主大会的决议；
（6）返还在基金走动经过中因任何原因赢得的欠妥得利；
（7）遵守基金料理东说念主、销售机构和注册登记机构的关连走动及业务规则；
（8）法律法例及基金合同规则的其他义务。
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十、基金份额捏有东说念主大会
（一）本基金的基金份额捏有东说念主大会，由本基金的基金份额捏有东说念主或其正当
的代理东说念主组成。
（二）有以下情形之一时，应召开基金份额捏有东说念主大会：
但根据法律法例的要求提高该等报酬圭臬的除外；
会的变更基金合同等其他事项；
项。
（三）有以下情形之一的，不需召开基金份额捏有东说念主大会：
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份额类别设立、裁减本基金的赎回费率、销售办事费或变更本基金的收费方法；
形。
（四）召集方法：
召集。基金料理东说念主未按规则召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集。
提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
自行召集。
的基金份额与基金总份额之比例计较，下同）的基金份额捏有东说念主就合并事项要求
召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额
捏有东说念主代表和基金托管东说念主。
基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管
理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开
的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。
基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知
提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开。
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份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，代表基金份额 10%
以上的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。
金托管东说念主应当互助，不得拦阻、干涉。
益登记日。
（五）申诉
召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前 30 天在规则媒介上公
告。基金份额捏有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额捏有东说念主大会
申诉将至少载明以下内容：
还应载明具体通信方法、托付的公证机关过甚接洽方法和接洽东说念主、书面抒发认识
的寄交和收取方法、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。）；
和代理灵验期限等）、投递时期和地点；
（六）开会方法
基金份额捏有东说念主大会的召开方法包括现场开会和通信方法开会。现场开会由
基金份额捏有东说念主本东说念主出席或通过授权委用其代理东说念主出席，现场开会时基金料理东说念主
和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会；通信方法开会指按照基
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金合同的关连规则以通信的书面方法进行表决。会议的召开方法由召集东说念主确定，
但决定基金料理东说念主更换或基金托管东说念主的更换、退换基金运作方法和隔断基金合同
事宜必须以现场开会方法召开基金份额捏有东说念主大会。
现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
有基金份额的凭证和授权托付书等文献相宜法律法例、本基金合同判辨议申诉的
规则；
部灵验凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方法视为灵验：
教唆性公告；
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
他代表，同期提交的捏有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基
金份额的凭证和授权托付书等文献相宜法律法例、基金合同判辨议申诉的规则；
如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行确定并公告重新表决的时
间(至少应在 25 个责任日后)，且确定有权出席会议的基金份额捏有东说念主履历的权
益登记日应保捏不变。
（七）议事内容与武艺
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（1）议事内容限为本条前述第（二）款规则的基金份额捏有东说念主大会召开事
由鸿沟内的事项。
（2）基金料理东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主
不错在大会召集东说念主发出会议申诉前向大会召集东说念主提交需由基金份额捏有东说念主大会
审议表决的提案。
（3）对于基金份额捏有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提
案进行审核：
a、关联性。大会召集东说念主对于基金份额捏有东说念主提案波及事项与基金有平直关
系，况兼不超出法律法例和基金合同规则的基金份额捏有东说念主大会权益鸿沟的，应
提交大会审议；对于不相宜上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。如果
召集东说念主决定不将基金份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主
大会上进行解释和讲明。
b、武艺性。大会召集东说念主不错对基金份额捏有东说念主的提案波及的武艺性问题作念
出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同
意变更的，大会主捏东说念主不错就武艺性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决定，并
按照基金份额捏有东说念主大会决定的武艺进行审议。
（4）代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主提交基金份额捏有东说念主大会审
议表决的提案，或基金料理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主大会审议表决的
提案，未赢得基金份额捏有东说念主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额捏有
东说念主大会审议，其时时间隔不少于 6 个月。法律法例另有规则的除外。
（5）基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方法下，早先由召集东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成
大会决议，报经中国证监会核准或备案后奏效。在通信表决开会的方法下，早先
由召集东说念主在会议申诉中公布提案，在所申诉的表决截止日历第二个责任日由大会
聘任的公证机关的公证员统计全部灵验表决并形成决议，报经中国证监会核准或
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备案后奏效。
（八）表决
（1）十分决议
对于十分决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以
上（含三分之二）通过。更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、退换基金运作方法或
隔断基金合同应当以十分决议通过方为灵验。
（2）一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 50%以上通
过。除上述（1）所规则的须以十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议
的方法通过。
基金份额捏有东说念主大会采用记名方法进行投票表决。
采用通信方法进行表决时，除非有充分相悖左证解释，不然口头相宜法律法
规、基金合同判辨议申诉规则的书面表决认识即视为灵验的表决；表决认识笼统
不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额捏有东说念主所
代表的基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（九）计票
（1）基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会
由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手
后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主中推举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召
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集东说念主授权的别称监督员(如果基金料理东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任；
如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主在出席会议的基金份额捏有东说念主中
指定)共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集，基金份额捏有东说念主大
会的主捏东说念主应当在会议脱手后书记在出席会议的基金份额捏有东说念主中推举三名基
金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当
场公布计票结果。
（3）如果大会主捏东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重
新盘点；如果大会主捏东说念主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额捏有东说念主或者基
金份额捏有东说念主代理东说念主对大会主捏东说念主书记的表决结果有异议，其有权在书记表决结
果后立即要求重新盘点，大会主捏东说念主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重
新盘点仅限一次。
（4）在基金料理东说念主或基金托管东说念主担任召集东说念主的情形下，如果在计票经过中
基金料理东说念主或者基金托管东说念主拒不互助的，则参加会议的基金份额捏有东说念主有权推举
三名基金份额捏有东说念主代表共同担任监票东说念主进行计票。
在通信方法开会的情况下，计票方法可采用如下方法：
由大会召集东说念主聘任的公证机关的公证员进行计票。
（十）奏效与公告
召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额捏有东说念主大
会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议认识之日起奏效。
基金托管东说念主均有法律敛迹力。基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执
行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决定。
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日内，由基金份额捏有东说念主大会召集东说念主在规则媒介上公告。
将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（十一）法律法例或监管机关对基金份额捏有东说念主大会另有规则的，从其规则。
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十一、基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和武艺
（一）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换条件
（1）基金料理东说念主被照章取消基金料理履历；
（2）基金料理东说念主照章结果、照章被取销或被照章宣告停业；
（3）基金料理东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；
（4）法律法例规则或经中国证监会认定的其他情形。
（1）基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；
（2）基金托管东说念主照章结果、照章被取销或被照章宣告停业；
（3）基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；
（4）法律法例规则或经中国证监会认定的其他情形。
（二）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换武艺
原基金料理东说念主退任后，基金份额捏有东说念主大会需在 6 个月内选任新基金料理东说念主。
在新基金料理东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金料理东说念主。
（1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或单独或系数捏有基金份额 10％
以上的基金份额捏有东说念主提名。
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会对更换基金料理东说念主形成灵验决议。
（3）核准并公告：基金份额捏有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会
召集东说念主报中国证监会核准，并应自中国证监会核准后 2 日内在规则媒介上公告。
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（4）叮属：基金料理东说念主职责隔断的，应当妥善督察基金料理业务汉典，及
时办理基金料理业务的移交手续，新基金料理东说念主或者临时基金料理东说念主应当实时接
收。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财产总值和净
值。
（5）审计并公告：基金料理东说念主职责隔断的，应当按照规则聘任司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。
（6）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，本基金应替换或删除基金称号中
与原基金料理东说念主接洽的称号或商号字样。
原基金托管东说念主退任后，基金份额捏有东说念主大会需在六个月内选任新基金托管
东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或单独或系数捏有基金份额 10％
以上的基金份额捏有东说念主提名。
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会对更换基金托管东说念主形成灵验决议。
（3）核准并公告：基金份额捏有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由大会
召集东说念主报中国证监会核准，并应自中国证监会核准后 2 日内在规则媒介上公告。
（4）叮属：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善督察基金财产和基金托管业
务汉典，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对
基金财产总值和净值。
（5）审计并公告：基金托管东说念主职责隔断的，基金料理东说念主应当按照规则聘任
司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会
备案。
（1）提名：如果基金料理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或系数捏有基
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金总份额 10%以上的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主；
（2）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换辞别按上述武艺进行；
（3）公告：新任基金料理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金料理东说念主和基金
托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议赢得中国证监会核准后 2 日内在规则媒介上
联合公告。
务前，原基金料理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的规则无间履行相
关职责，并保证不合基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤。原基金料理东说念主或基金托管
东说念主在无间履行关连职责时间，仍有权按照本合同的规则收取基金料理费或基金托
管费。
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十二、基金的托管
本基金财产由基金托管东说念主照章督察。基金料理东说念主应与基金托管东说念主按照《基金
法》、本基金合同过甚他接洽法律法例规则缔结《海富通中证 A100 指数证券投
资基金（LOF）托管公约》，以明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金份额捏
有东说念主名册登记、基金财产的督察、基金财产的料理和运作及相互监督等关连事宜
中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
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十三、基金的销售
（一）本基金的销售业务指接受投资者请求为其办理的本基金的认购、申购、
赎回、退换、非走动过户、转托管、依期定额投资和客户办事等业务。
（二）本基金的销售业务由基金料理东说念主及基金料理东说念主托付的其他相宜条件的
机构办理。基金料理东说念主托付其他机构办理本基金认购、申购、赎回等业务的，应
与代理机构签订托付代理公约，以明确基金料理东说念主和代销机构之间在办理基金份
额认购、申购、赎回等业务中的权利和义务，确保基金财产的安全，保护基金投
资者和基金份额捏有东说念主的正当权益。销售机构应严格按照法律法例和本基金合同
规则的条件办理本基金的销售业务。
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十四、基金份额的注册登记
（一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和
交收业务，具体内容包括投资者基金账户料理、基金份额注册登记、计帐及基金
走动证据、披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册等。
（二）本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限累赘公司。本基金的
注册登记业务根据《中国证券登记结算有限累赘公司上市绽开式基金登记结算业
求实施详情》等关连业务规则办理。
本基金份额接纳分系统登记原则。投资者通过证券操办机构在深圳证券走动
所申购或走动买入的基金份额，登记在证券登记系统，以投资者证券账户记录；
投资者通过基金料理东说念主及场外代销机构申购的基金份额，登记在基金登记系统，
以投资者绽开式基金账户记录。
基金料理东说念主应与注册登记机构签订托付代理公约，以明确基金料理东说念主和注册
登记机构在注册登记业务中的权利和义务，保护投资者和基金份额捏有东说念主的正当
权益。
（三）基金合同各当事东说念主证据，基金的注册登记机构享有如下权利：
迟于脱手实施前 3 个责任日在规则媒介上公告；
（三）注册登记机构履行如下义务：
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
等；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿累赘，但按照法律法例的规则进行
裸露的情形除外；
非走动过户、转托管等业务、提供基金收益分拨等其他必要的办事；
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十五、基金的投资
（一）投资指标
本基金接纳指数化投资方法，通过灵验的投资武艺敛迹和数目化风险料理手
段，按捺基金投资组合相对于功绩比拟基准的偏离度，收场对功绩比拟基准的有
效追踪。本基金料理东说念主将力求按捺本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均
追踪偏离度的实足值不最初 0.35%，年化追踪舛错小于 4％。
（二）投资鸿沟
本基金投资鸿沟为具有精练流动性的金融器具，包括主见指数成份股及备选
成份股、新股（初次公开拓行股票或增发）、存托凭证、固定收益居品、权证以
及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。其中股票钞票及存托凭
证占基金钞票的比例为 90%-95%，投资于关连主见指数成份股及备选成份股的
比例不低于基金钞票的 80%。现款、固定收益类钞票以及中国证监会允许基金投
资的其他证券品种占基金钞票的比例为 5%-10%，其中现款或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保
证金及应收申购款等。
如今后法律法例或监管机构允许基金投资其他金融器具，基金料理东说念主在履行
稳健武艺后，不错将其纳入投资鸿沟。
（三）投资理念
本基金以追踪中证 A100 指数为原则，进行被迫式指数化遥远投资，使投资
者充分共享中国经济增长和证券阛阓发展的恶果。
（四）投资策略
本基金采用完全复制策略，即按照主见指数的成份股组成过甚权重构建基金
股票投资组合，并根据主见指数成份股过甚权重的变动进行相应调养。当预期成
份股发生调养和成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和赎回
等对本基金追踪主见指数的效果可能带来影响时，或因某些寥落情况导致流动性
不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪主见指数时，基金司理不错对投资
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组合进行稳健调养，以便收场对追踪舛错的灵验按捺。
本基金股票钞票及存托凭证占基金钞票的比例为 90%-95%，本基金将根据市
场的实验情况，稳健调养基金钞票的配置比例，以保证对主见指数的灵验追踪。
如果法律法例允许，本基金在履行稳健武艺后不错将股票及存托凭证投资比例提
高到基金钞票净值的 100%，功绩比拟基准同期相应变更，此事项无需召开基金
份额捏有东说念主大会。
（1）股票组合构建原则及方法
本基金股票钞票投资接纳完全复制主见指数的方法进行投资。时常情况下，
本基金根据主见指数因素股票在指数中的权重确定因素股票的买卖数目。但在特
殊情况下，本基金将遴荐其它股票或股票组合对主见指数中的股票加以替换，这
些情况包括但不限于以下情形：
素，使基金料理东说念主无法依指数权重购买某成份股；
政处罚或司法诉讼；
为了减小追踪舛错，本基金按照同行业，阁下市值，关连性高及β值阁下等
原则来遴荐替代股票。
（2） 股票组合调养
本基金股票组合将根据主见指数的编制规则、备选股票的预期及调养公告，
对股票投资组合实时进行调养。
a）主见指数成份股日常追踪
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当成份股发生增发、配股、分成等情况或其他原因而影响成份股在指数中权
重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调养股票投资组合。
b）主见指数成份股票临时调养
在主见指数成份股票调养周期内，若出现成份股票临时调养的情形，本基金
将密切见谅样本股票的调养，并实时制定相应的投资组合调养策略。
c）申购赎回调养
本基金将根据本基金的申购和赎回情况，团结基金的现款头寸料理，对股票
投资组合进行调养，从而灵验追踪主见指数。
本基金料理东说念主将逐日追踪基金组合与主见指数阐述的偏离度，每月末、季度
末依期分析基金与主见指数阐述的偏离，并对追踪舛错等进行分析，确定追踪误
差起首，优化指数追踪决策。
（3）存托凭证投资策略
本基金在概括探讨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪主见指数，追求追踪偏离度和追踪舛错
的最小化。
本基金债券投资为在追踪舛错与流动性风险双重敛迹下的投资。本基金将以
裁减基金的追踪舛错为目的，在探讨流动性风险的前提下，构建债券投资组合。
（五）功绩比拟基准
本基金功绩比拟基准为：中证 A100 指数×95％＋活期进款利率（税后）×5％
异日若出现主见指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的因素致使主见指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会讲述并提议处罚方
案，如更换基金主见指数、退换运作方法，与其他基金合并、或者隔断基金合同
等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。
自指数编制机构住手主见指数的编制及发布至处罚决策确依时间，基金料理
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息除名基金份额捏有东说念主
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利益优先原则缓助基金投资运作。
（六）风险收益特征
本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。
（七）投资拦阻行动与按捺
（1）承销证券；
（2）向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽累赘的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而国务院另有规则的除外；
（5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主发
行的股票或者债券；
（6）买卖与基金料理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓吹或者与基金料理东说念主、
基金托管东说念主有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕走动、主管证券走动价钱过甚他不正大的证券走动举止；
（8）依照法律、行政法例接洽法律法例规则，由国务院证券监督料理机构
规则拦阻的其他举止。
(1)本基金捏有的股票钞票及存托凭证占基金钞票比例为 90%-95%，捏有的
债券、现款等其它金融器具占基金钞票的比例为 5%-10%；
(2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票的 80%；
(3)本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不最初基金钞票净值的 10%，
但主见指数成份股不受此限；
(4)本基金料理东说念主料理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不最初该证券
的 10%，但主见指数成份股不受此限；
(5)本基金捏有的全部权证，其市值不得最初基金钞票净值的 3%；
(6)本基金捏有的合并权证不最初该权证的 10%；本基金料理东说念主料理的全部
基金捏有的合并权证，不得最初该权证的 10%；本基金在职何走动日买入权证的
总金额，不得最初上一走动日基金钞票净值的 0.5%；
(7)本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基金
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钞票净值的 40%；
(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基
金捏有钞票支捏证券时间，如果其信用等第着落、不再相宜投资圭臬，应在评级
讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；
(9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资
产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
(10)本基金捏有的合并（指合并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得最初
该钞票支捏证券限制的 10%；本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益
东说念主的种种钞票支捏证券，不得最初其种种钞票支捏证券系数限制的 10%；
(11)如果法律法例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货过甚它金融
繁衍器具时，投资比例顺从法律法例和监管机构的规则；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得最初本基金钞票净
值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之
外的因素致使本基金投资于流动性受限钞票的市值系数最初本基金钞票净值的
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对
手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟
保捏一致；
(14)本基金投资存托凭证的比例按捺依照境内上市走动的股票实践，与境内
上市走动的股票合并计较；
（15）法律法例及中国证监会规则的其他按捺。
本基金应在基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合
同的接洽约定。
《基金法》过甚他接洽法律法例或监管部门取消上述按捺的，履行稳健武艺
后，基金不受上述按捺。
除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并
或基金限制变动等基金料理东说念主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比
例不在按捺之内，但基金料理东说念主应在 10 个走动日内进行调养，以达到圭臬。法
律法例另有规则的从其规则。
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起脱手。
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十六、基金的融资、融券
本基金不错按照国度的接洽法律法例规则进行融资、融券。
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十七、基金的财产
（一）基金财产总值
本基金的基金财产总值包括基金所捏有的种种有价证券、银行进款本息、基
金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。
（二）基金财产净值
本基金的基金财产净值是指基金财产总值减去欠债后的价值。
本基金的份额净值是指计较日基金钞票净值除以计较日刊行在外的基金份
额总额。
（三）基金财产的账户
本基金根据关连法律法例、方法性文献开立基金资金账户以及证券账户，与
基金料理东说念主和基金托管东说念主自有的财产账户以过甚他基金财产账户寂然。
（四）基金财产的督察及贬责
东说念主督察。
的财产和收益，归基金财产。
等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐鸿沟。
不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得
对基金财产强制实践。
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十八、基金财产的估值
（一）估值目的
基金估值的目的是为了准确、确凿地响应基金钞票的价值。本基金种种基金
份额的申购、赎回价钱应按基金估值后确定的该类基金份额净值计较。
（二）估值日
本基金的估值日为关连的证券走动场面的宽泛营业日以及国度法律法例规
定需要对外裸露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所捏有的钞票和欠债。
（四）估值方法
（1）上市流畅股票的估值
上市流畅股票按估值日其所在证券走动所的收盘价估值；估值日无走动的，
且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，以最近走动日的收盘价估值；如最近
走动日后经济环境发生了要紧变化的，可参考不异投资品种的现行市价及要紧变
化因素，调养最近走动市价，确定公允价钱。
（2）未上市股票的估值
送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在走动
所挂牌的合并股票的收盘价估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未
发生要紧变化，以最近走动日的收盘价估值；如最近走动日后经济环境发生了重
大变化的，可参考不异投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近走动市价，
确定公允价钱。
初次刊行未上市的股票，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠
计量的情况下，按成本估值。
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（3）有明确锁依期股票的估值
初次公开拓行有明确锁依期的股票，合并股票在走动所上市后，按走动所上
市的合并股票的收盘价估值；非公开拓行且处于明确锁依期的股票，按监管机构
或行业协会的接洽规则确定公允价值。
（1）证券走动所阛阓实行净价走动的债券按估值日收盘净价估值，估值日
莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动日的收盘净
价估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，可参考不异投资品种的现
行市价及要紧变化因素，调养最近走动市价，确定公允价钱。
（2）证券走动所阛阓未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息(自债券计息肇端日或上一齐息日至估值当日的利息)
得到的净价进行估值，估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧
变化，按有走动的最近走动日所接纳的净价估值；如最近走动日后经济环境发生
了要紧变化的，可参考不异投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近走动
市价，确定公允价钱。
（3）未上市债券接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量的
情况下，按成本估值。
（4）在银行间债券阛阓走动的债券、钞票支捏证券等固定收益品种，接纳
估值技艺确定公允价值。
（5）走动是以巨额走动方法转让的钞票支捏证券，接纳估值技艺确定公允
价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（6）合并债券同期在两个或两个以上阛阓走动的，按债券所处的阛阓辞别
估值。
（1） 配股权证的估值：
因捏有股票而享有的配股权，类同权证处理方法的，接纳估值技艺进行估值。
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（2） 认沽/认购权证的估值：
从捏有证据日起到卖出日或行权日止，上市走动的认沽/认购权证按估值日的
收盘价估值，估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按
最近走动日的收盘价估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，可参考
不异投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近走动市价，确定公允价钱；
未上市走动的认沽/认购权证接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠
计量的情况下，按成本估值；因捏有股票而享有的配股权，住手走动、但未行权
的权证，接纳估值技艺确定公允价值。
或支吾利息。
利息。
估值，均应被觉得接纳了稳健的估值方法。然而，如果基金料理东说念主有充足的原理
觉得按上述方法对基金财产进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金料理东说念主可
在概括探讨阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与
基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
（五）估值武艺
基金日常估值由基金料理东说念主同基金托管东说念主一同进行。种种基金份额的基金份
额净值由基金料理东说念主完成估值后，将估值结果以书面体式报给基金托管东说念主，基金
托管东说念主按《基金合同》规则的估值方法、时期、武艺进行复核，基金托管东说念主复核
无误后签章复返给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值
复核与基金司帐账目的查对同期进行。
（六）暂停估值的情形
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
财产价值时；
格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金料理东说念主应当暂停基金估值；
（七）基金份额净值的证据
用于基金信息裸露的种种基金份额净值由基金料理东说念主追究计较，基金托管东说念主
进行复核。基金料理东说念主应于每个责任日走动末端后计较当日的种种基金份额净值
并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金料理
东说念主，由基金料理东说念主对种种基金份额净值赐与公布。
本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独设立基金代码，
辞别计较和公布基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计较精准到 0.0001
元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。
（八）估值颠倒的处理
内发生时弊时，视为该类基金份额净值估值颠倒。
值的准确性、实时性。当基金份额净值出现颠倒时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应
当立即赐与纠正，并采用合理的措施肃穆损失进一步扩大；当计价颠倒达到或超
过基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当报中国证监会备案；当计价颠倒达
到或最初基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并同期报中国证监会
备案。
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（九）寥落情形的处理
时，所形成的舛错不算作基金份额净值颠倒处理。
基金料理东说念主和基金托管东说念主天然依然采用必要、稳健、合理的措施进行查验，但未
能发现颠倒的，由此形成的基金财产估值颠倒，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错免
除补偿累赘。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施摒除由此形成
的影响。
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
十九、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证走动的结算费过甚他不异性质的用度
等）；
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方法
基金料理东说念主的基金料理费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。
在时常情况下，基金料理费按前一日基金财产净值的 0.7%年费率计提。计较
方法如下：
H＝E×0.7%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金料理费
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
E 为前一日基金财产净值
基金料理费逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，
由基金托管东说念主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理
东说念主。
基金托管东说念主的基金托管费按基金财产净值的 0.12%年费率计提。
在时常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.12%年费率计提。计
算方法如下：
H=E×0.12%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，
由基金托管东说念主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管
东说念主。
本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前
一日 C 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.10%÷往常天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
销售办事费逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，
由基金托管东说念主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理
东说念主，基金料理东说念主收到后按关连公约规则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、
公休日等，支付日历顺延。C 类基金份额销售办事费主要用于本基金捏续销售
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
以及基金份额捏有东说念主办事等各项用度。
法例及相应公约的规则，列入当期基金用度。
（三）不列入基金用度的名堂
本条第（一）款约定之外的其他用度，以及基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履
行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损失、主见指数许可使用费等
不列入基金用度。
（四）基金料理费、基金托管费和销售办事费的调养
基金料理东说念主和基金托管东说念主可协斟酌情调低基金料理费、基金托管费和销售服
务费，不消召开基金份额捏有东说念主大会。
（五）税收
本基金运作经过中波及的各征税主体，依照国度法律法例的规则履行征税义
务。
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二十、基金的收益与分拨
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指放荡收益分拨基准日未分拨利润与未分拨利润中已实
现部分的孰低数。
（三）收益分拨原则
统的基金份额，其捏有东说念主可自行遴荐收益分拨方法，基金份额捏有东说念主预先未作念出
遴荐的，默许的分成方法为现款红利；遴荐红利再投资的，现款红利则按除权日
经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；合并基金账
户的不同基金走动账户对本基金种种别份额设立的分成方法相互寂然、互不影
响；
登记在证券登记结算系统中的基金份额只支捏现款红利方法，投资者不行选
择其他的分成方法，具体权益分拨武艺等接洽事项除名深圳证券走动所及中国证
券登记结算有限累赘公司的关连规则；
益分拨金额后不行低于面值；
基金收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%。基金合同奏效不悦三个
月，收益可不分拨；
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时期不最初 15 个责任日；
到一丝点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产
统统；
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明收益分拨基准日、基金期末可供分拨利润、基
金收益分拨对象、分拨原则、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方法及接洽手续
费等内容。由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，基金料理东说念主可对不同
类别的基金份额制定不同的收益分拨决策。
（五）收益分拨决策确凿定与公告
基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后确定，依照《信
息裸露办法》的接洽规则在规则媒介公告。
（六）收益分拨中发生的用度
如果基金份额捏有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册
登记机构可自动将该基金份额捏有东说念主的现款红利按除权日除权后的基金份额净
值转为相应类别的基金份额。
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二十一、基金的司帐与审计
（一）基金司帐战略
接洽法律法例规则编制基金司帐报表，基金托管东说念主依期与基金料理东说念主就基金的会
计核算、报表编制等进行查对并以书面方法证据。
（二）基金审计
共和国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师等对基金年度财务报表过甚
他规则事项进行审计；
基金料理东说念主应在更换司帐师事务所后 2 日内公告；
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二十二、基金的信息裸露
（一）信息裸露义务东说念主
本基金信息裸露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主
大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和非
法东说念主组织。
本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律
法例和中国证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的确凿性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予裸露的基金信
息通过相宜中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信
息裸露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介裸露，并保证
基金投资者大致按照《基金合同》约定的时期和方法查阅或者复制公开裸露的信
息汉典。
（二）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：
（三）本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金
信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除十分讲明外，货币单元为东说念主民币
元。
（四）基金招募讲明书、基金合同、基金托管公约、基金居品汉典提要
基金召募请求经中国证监会核准后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的 3 日
前，将招募讲明书、基金合同节录登载在规则报刊和网站上；基金料理东说念主、基金
托管东说念主应当将基金合同、基金托管公约登载在各自公司网站上。
基金合同奏效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当
在三个责任日内，更新基金招募讲明书并登载在规则网站上；基金招募讲明书其
他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理
东说念主不再更新基金招募讲明书。
基金居品汉典概如果基金招募讲明书的节录文献，用于向投资者提供简明的
基金提要信息。
《基金合同》奏效后，基金居品汉典提要的信息发生要紧变更的，
基金料理东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品汉典提要，并登载在规则网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金居品汉典提要其他信息发生变更的，基金管
理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品汉典概
要。
（五）基金份额发售公告
基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募讲明书确当日登载于规则报刊和网站上。
（六）基金合同奏效公告
基金料理东说念主应当在基金合同奏效的次日在规则媒介上登载基金合同奏效公
告。
（七）基金净值信息公告
基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至
少每周公告一次基金财产净值和种种基金份额净值。
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开
日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点裸露绽开日的种种基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站裸露半
年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
（八）基金份额申购、赎回价钱
基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息裸露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计较方法及接洽 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基
金份额的赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查阅或者
复制前述信息汉典。
（九）依期讲述
基金依期讲述由基金料理东说念主按照法律法例和中国证监会颁布的接洽证券投
资基金信息裸露内容与方法的关连文献的规则单独编制，由基金托管东说念主按照法律
法例的规则对关连内容进行复核。基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期
讲述和基金季度讲述。
基金年度讲述，将年度讲述登载在规则网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在
规则报刊上。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证
券法》规则的司帐师事务所审计。
成基金中期讲述，将中期讲述登载在规则网站上，并将中期讲述教唆性公告登载
在规则报刊上。
完成基金季度讲述，将季度讲述登载在规则网站上，并将季度讲述教唆性公告登
载在规则报刊上。
基金料理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中裸露基金组联合产情况过甚
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
流动性风险分析等。
如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主应当在基金依期讲述“影响投资者决
策的其他进犯信息”项下裸露该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述
期内捏有份额变化情况及居品的独有风险。
基金合同奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期报
告或者年度讲述。
法律法例或中国证监会另有规则的，从其规则。
（十）临时讲述与公告
基金发生要紧事件，接洽信息裸露义务东说念主应当在两日内编制临时讲述书，并
登载在规则报刊和规则网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的事件，包括：
务所；
事项，基金托管东说念主托付基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF） 基金合同
追究东说念主发生变动；
托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初 30%；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门追究东说念主因基金托管
业务关连行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；
实验按捺东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有规则的除外；
方法和费率发生变更；
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格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。
（十一）公开知道
在基金合同期限内，任何众人媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主
权益的，关连信息裸露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开知道，并将接洽
情况立即讲述中国证监会及基金上市走动的证券走动所。
（十二）基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十三）计帐讲述
基金合同隔断的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上，
并将计帐讲述教唆性公告登载在规则报刊上。
（十四）投资存托凭证的信息裸露
本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市走动的股票实践。
（十五）信息裸露事务料理
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露料理轨制，指定专诚部门及
高档料理东说念主员追究料理信息裸露事务。
基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息
裸露内容与方法准则等法律法例规则。
基金托管东说念主应当按照关连法律、行政法例、中国证监会的规则和基金合同的
约定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价
格、基金依期讲述、更新的招募讲明书、基金居品汉典提要、基金计帐讲述等公
开裸露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。
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基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金
信息，并保证关连报送信息的确凿、准确、完好、实时。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上裸露信息外，还不错根据需要
在其他众人媒介裸露信息，然而其他众人媒介不得早于规则媒介及基金上市走动
的证券走动所网站裸露信息，况兼在不同媒介上裸露合并信息的内容应当一致。
为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔断后 10
年。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基
金宽泛投资操作的前提下，自主栽种信息裸露办事的质料。具体要求应当相宜中
国证监会及自律规则的关连规则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
（十六）信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法
规规则将信息置备于各自住所及基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、
复制。
（十七）本基金信息裸露事项以法律法例规则及本章省俭定的内容为准。
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二十三 基金的业务规则
基金份额捏有东说念主应遵守基金托管东说念主、基金料理东说念主过甚代理销售机构、深圳证
券走动所和中国证券登记结算有限累赘公司的关连走动及业务规则。
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二十四、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
（一）基金合同的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。
并自中国证监会核准或出具无异议认识之日起奏效。
情形，或者基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对
基金份额捏有东说念主利益无实验性不利影响的，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，而
经基金料理东说念主和基金托管东说念主同意修改后公布，并报中国证监会备案。
（二）基金合同的隔断
有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将隔断：
金托管东说念主相连的；
的因素致使主见指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
料理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
基金合同隔断后，基金料理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办
法》、《销售办法》、基金合同过甚他接洽法律法例的规则，应用请求给付报酬、
从基金财产中赢得补偿的权利。
（三）基金财产的计帐
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织计帐组对基金财产进行计帐。
（1）自基金合同隔断事由之日起 30 个责任日内由基金料理东说念主组织成立基金
财产计帐组，在基金财产计帐组接管基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应
按照基金合同和托管公约的规则无间履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产计帐组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共
和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财
产计帐组不错聘用必要的责任主说念主员。
（3）基金财产计帐组追究基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基
金财产计帐组不错照章进行必要的民事举止。
（1）基金合同隔断后，发布基金计帐公告；
（2）由基金财产计帐组调和接管基金财产；
（3）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；
（4）基金财产计帐组对基金财产进行清理和证据；
（5）对基金财产进行评估和变现；
（6）制作计帐讲述；
（7）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
讲述出具法律认识书；
（8）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；
（9）对基金财产进行分拨。
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计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐经过中发生的统统合理
用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列章程送还：
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）送还基金债务；
（4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规则送还前，不分拨给基金份额捏有
东说念主。
对于基金缴存于中国证券登记结算有限累赘公司的最低结算备付金和走动
席位保证金等，在中国证券登记结算有限累赘公司对其进行调养后方可收回。
基金财产计帐组作念出的计帐讲述经相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的会
计师事务所审计，讼师事务所出具法律认识书后，报中国证监会备案并公告，基
金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述教唆性公告登
载在规则报刊上。
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二十五、误期累赘
（一）因基金料理东说念主或基金托管东说念主误期给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成
毁伤的，应当辞别对各自的行动照章承担补偿累赘，因共同行动给基金财产或者
基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿累赘。
（三）基金合同当事东说念主违抗本基金合同，给基金财产或其他基金合同当事东说念主
形成损失的，欢跃担相应的补偿累赘。
（三）发生下列情况时，当事东说念主不错免责：
规或规章的算作或不算作而形成的损失等；
的投资所形成的损失等；
根据不可抗力的影响部分或全部免除累赘，但法律另有规则的除外。任何一方迟
延履行后发生不可抗力的，不行免除累赘。
（四）在发生一方或多方当事东说念主误期的情况下，基金合同大致无间履行的应
当无间履行。
（五）本基金合同当事东说念主一方误期后，其他当事东说念主应当采用稳健措施肃穆损
失的扩大；莫得采用稳健措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。守
约方因肃穆损失扩大而开销的合理用度由误期方承担。
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二十六、争议的处理
（一）本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
（二）本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同接洽的
争议可通过友好协商处罚，但若自一方书面提议协商处罚争议之日起 60 日内争
议未能以协商方法处罚的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委
员会上海分会，按照其届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲
裁各方当事东说念主均具有敛迹力。
（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事
东说念主无间履行。
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二十七、基金合同的效劳
（一）本基金合同是基金合同当事东说念主之间的法律文献，应由基金料理东说念主和基
金托管东说念主的法定代表东说念主或其授权署名东说念主署名并加盖公章。基金合同于投资者缴纳
认购的基金份额的款项时成立，自基金募集完毕报中国证监会备案并获中国证监
会书面证据后奏效。
（二）本基金合同的灵验期自其奏效之日起至本基金财产计帐结果报中国证
监会备案并公告之日止。
（三）本基金合同自奏效之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额
捏有东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本基金合同正本一式八份，除上报接洽监管机构二份外，基金料理东说念主、
基金托管东说念主各捏有三份，每份具有同等的法律效劳。
(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方法
基金合同存放在基金料理东说念主和基金托管东说念主住所，投资者在支付工本费后，可
在合理时期内取得上述文献复印件，基金合同条目及内容应以基金合同正本为
准。
（以下无正文）
（本页为《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》签署页，
无正文）
基金料理东说念主：海富通基金料理有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订日：
签订地：
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
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